オペレーション

オペレーションとは

取引の確実なデリバリーとお預かり資産の適切な管理

野村證券は、個人投資家や企業、国内外の機関投資家に至るまで幅広いお客様に対して、株式・債券などの現物、為替、ローン、証券化商品やデリバティブ、ハイブリッド商品など、多種多様な取引を提供しています。その中でオペレーションは以下のような役割を担っています。

フロントオフィスで取引が成立すると、速やかに約定明細書を機関投資家等に送付するなど、取引内容の確認や照合等を行います。また、取引開始にあたり、口座の開設や契約書等の作成も行います。
お客様との間で成立した取引について、国内外の振替機関や銀行等との間で清算を行います。また、お預かり資産から発生する配当金や利金、株式分割等の諸権利を、適切にお客様へお支払いします。
取引処理におけるリスク管理の観点から、適切なアドバイスで牽制機能を果たすとともに、金融規制当局に対する各種報告等を行います。

オペレーションは、金融商品等の知識を豊富にもつプロフェッショナルとして、社内外の様々な部門・部署や、海外拠点とも密接に連携しながら、付加価値の高いサービスの提供により企業価値の向上に貢献しています。

主な業務内容

決済

国内外で成立した株式、債券、投資信託、デリバティブ等の取引を受けて、証券や資金の決済を行っています。主な相手方は、国内外の取引所（清算機関）、決済機関、日銀などに加え、機関投資家や他証券会社です。

配当金、利金、権利処理

株式の配当金や債券の利金の源泉徴収、支払いに加え、株式分割や併合、株式移転・交換、合併、第三者割当増資といったコーポレートアクション（企業の有価証券に影響を及ぼす財務活動上の意思決定）に関する処理を行っています。

リスク・コントロール

業務プロセスの管理やモニタリングによってリスク管理、統制を図っています。例えば、事務ミスの分析や再発防止策の検証・提言といった統制改善の活動や、社内外監査への対応、海外を含む規制関連のモニタリングなどを行っています。

対外報告

金融規制当局に対して、法令で定められた定期的な報告（外為法に基づく日銀報告など）を作成し、提出しています。また、社内向けには、KRI（重要リスク指標）・KPI（重要業績評価指標）などのマネジメントレポートを作成しています。

オンボーディング

お客様と新たに取引を始めるにあたって、各種規制要件や本人確認、決済口座の設定などといった口座開設のサポートをしています。また、新商品や規制対応など、新規ビジネスに向けたフローの構築にも対応しています。

セールスサポート

取引成立後、速やかに約定明細書を機関投資家等に送付するなど、取引内容の確認（コンファメ―ション）や照合等を行っています。取引情報が滞りなく決済システムに反映されるようにフォローもしています。